株式会社フィナンシャルマネジメントコネクトは、株式会社Dragon connectが運営する産業FP認定制度において、産業FP認定店　第1号（認定番号 SFP-2026-0001）の認定を取得しました。同社は株式会社Dragon connectから業務委託を受け、導入企業の従業員およびその家族に対する金融相談窓口業務を開始します。

制度の設計に関わってきた同社は、他の事業者と同様の審査や規約、監査を経て認定を取得しており、ロイヤリティ料率も同一の30パーセントとなっています。

相談と販売を法人格と手続きで分離

保険代理店登録を有する同社では、相談と販売を社内規程ではなく法人格と手続きによって分離しています。導入企業との顧問契約は原則として金融商品販売の登録を持たない株式会社Dragon connectが締結し、相談の場において同社の産業FPが金融商品の勧誘や推奨、販売、商品名の提示を行うことは禁じられています。

商品提案は相談実施日の翌日以降に相談者本人から書面による依頼があった場合のみ可能とされ、提案記録書を提出した上で四半期ごとに監査が実施されます。また、個別の相談内容は企業に開示されず、違反が確認された場合は認定が取り消されます。

同社の代表取締役である結城 天志氏は、「相談と販売を分けるべきだと言い続けてきた以上、最初に監査を受けるのは自分たちでなければ筋が通りません。第1号の認定は、権利ではなく、最初に見られる立場を引き受けたということです。」とコメントしています。

提供する業務と相談領域

同社が提供する業務は以下の通りです。

• 導入企業の従業員およびご家族に対する個別ファイナンシャル相談（訪問／オンライン）
• 従業員向けセミナーおよび研修
• 相談実施状況に関する統計レポートの作成

相談対象には、家計、住宅、教育資金、老後資金、公的保障、退職金および企業年金、介護、相続・事業承継が含まれます。

産業FP制度の概要

産業FPは産業医制度をモデルとし、企業が月額顧問料を負担することで、認定を受けたファイナンシャルプランナーが従業員とその家族の金融相談窓口を担う仕組みです。制度運営や認定の付与、企業との顧問契約は原則として株式会社Dragon connectが行います。産業FPのロゴマークは株式会社Dragon connectの登録商標です（商標登録第7064696号／2026年7月15日登録／第36類・第41類）。

認定の概要は以下の通りです。

• 認定名称：産業FP認定事業者（産業FP認定店）
• 認定番号：SFP-2026-0001
• 認定日：2026年10月1日
• 認定機関：株式会社Dragon connect
• 適用規約：産業FP認定事業者規約
• ロイヤリティ：一律30パーセント（全認定事業者と同率）

会社概要

株式会社フィナンシャルマネジメントコネクトの概要は以下の通りです。

• 会社名：株式会社フィナンシャルマネジメントコネクト
• 代表者：代表取締役　結城 天志
• 所在地：宮城県仙台市青葉区木町通一丁目6番24号
• 事業内容：保険代理業、産業FP認定事業者としての相談業務、ファイナンシャルプランニング
• 登録：保険代理店
• 設立：2022年10月

本記事は株式会社フィナンシャルマネジメントコネクトの発表をもとに作成しました。

Dellows News編集部

ビジネスパーソンの課題解決と納得感にこだわるDellows News編集部。キャリア論からAI、健康法まで幅広い分野に対応し、複雑なテーマでも平易な言葉で丁寧に解説。読者が「明日から使える」知識やヒントを得られるよう、具体的な事例・データ・専門家の見解を交えて執筆。情報を整理し、納得感ある記事づくりを心がけています。